买竞争对手期权 美国一高管被控内幕交易
发布时间：2024-11-09 16:54:05 来源: sp20241109
新华社北京2月21日电 美国生物技术企业Medivation公司高级管理人员马修·帕努瓦特买入竞争对手英赛德公司的期权，赚取12万美元。尽管他没有买入自己公司的股票，也未获取英赛德公司的内幕消息，联邦证券交易委员会仍然指控他从事“内幕交易”。
这是2022年1月18日在美国纽约证券交易所外拍摄的华尔街路牌。新华社发（郭克 摄）
《华尔街日报》20日报道，这一案件将于下月开庭。报道评论，本案将再次考验美国的内幕交易相关法律。美国国会从未定义何为内幕交易。
根据证交会的指控，帕努瓦特之所以在2016年买入英赛德公司期权，是因为他清楚一旦市场听说辉瑞制药公司将收购Medivation公司的消息，作为竞争对手，英赛德公司的股价同样将上涨。
辩方律师称，帕努瓦特上述交易牵涉“影子内幕交易”，即高管恰逢其时地买入其他企业的股票。
一些学术界人士说，有迹象表明，“影子内幕交易”在美国股市十分普遍。宾夕法尼亚大学教授丹尼尔·泰勒说，帕努瓦特买入英赛德公司期权的一年间，英赛德公司股价走势与Medivation公司非常相似。辉瑞当年8月宣布将收购Medivation公司那天，英赛德公司股价上涨8%。
华盛顿-李大学法学院教授凯伦·伍迪说，美国尚无法院处理过类似案件，即高管利用自己的专业知识买卖竞争对手企业的股票或期权。
证交会列举两项事实，以证明帕努瓦特的交易非法。一是Medivation公司禁止员工在获悉本公司实质性非公开信息后交易其他公司股票。二是帕努瓦特获悉辉瑞将收购Medivation公司的消息后仅7分钟，就用办公电脑买入英赛德公司期权。
法庭记录显示，买入英赛德公司期权数天后，他抛掉其中部分期权。他数周后卖掉剩余期权，其中一些亏损。
《华尔街日报》报道，证交会寻求对帕努瓦特处以相当于上述交易净所得12万美元三倍的罚款，同时禁止他今后在上市企业担任管理职位。如果陪审团发现他有欺诈行为，他将无法在华尔街找到工作。他曾在美林银行投行部任职。
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